记者|陈靖
因在公司发行可转债的思创所收过程中存在未对其受到监管问询的事项保持充分关注、尽职调查存在失误等问题 ,医惠中信证券作为其保荐人收到监管函 。可转
深交所多则监管函显示 ,债发责不中信证券 2018年至2020年期间 ,行中思创医惠第一大股东医恵集团及其关联方占用思创医惠对外支付的介职监管警示采购款和股权转让款累计发生额为3.38万元,日最高占用余额为2.01万元 。到位截至2021年4月30日,天健相关占用资金已全部归还。计函
但深交所调查发现 ,思创所收在日常监管和可转债发行上市审核过程中,医惠中信证券未对公司受到监管问询的可转事项保持充分关注,特别是债发责不中信证券对预付款异常和资金占用问题 ,中信证券均未予以关注。行中
此外,介职监管警示对于公司关联多笔避信息、资金流向等问题中信证券也未予以关注 。中信证券在监管提示下 ,仍未能结合已经发现的异常情形 ,进一步核查预付款去向、各项交易的商业实质和资金占用实际情况 ,发表的核查意见不真实、不准确